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证监会：从发行上市的全链条各个环节加强监管

2024-11-16 23:40:23 admin

　　今天（3月15日）下午3时举行的证监国务院新闻发布会上，中国证券监督管理委员会首席风险官、从环节发行监管司司长严伯进表示，发行严把发行上市准入关，上市核心就是链条要让发行监管的链条更加坚固，监管更加严格，加强监管板块功能更加突出。证监针对实践中发现的从环节有些拟上市企业内控机制不健全，公司治理不规范，发行甚至存在个别企业财务造假等问题，上市中国证监会会从发行上市的链条全链条各个环节加强监管。具体来看：

　　拟上市企业要树立正确的加强监管“上市观”，现代企业制度要有效运行，证监对信息披露的从环节质量要承担起第一责任。中介机构要履行好“看门人”职责，发行充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性，中国证监会未来会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制，以三年为一个周期，原则上做到全覆盖。交易所要承担起审核主体责任，强化对拟上市企业的审核力度，严格监管高定价超募。证监会也将抓好建制执制和统筹协调，大幅提高现场检查比例，深化跨部委监管协作，对于出现欺诈发行等违法违规情形的要进行全链条回溯和问责。

　　未来对于上市门槛也会有更加严格的要求

　　严伯进表示，未来对于上市门槛也会有更加严格的要求，主要有三个方面。

　　上市前要建立现代企业制度。募投项目资金规模要合理且要做好短中长期规划，不得搞突击的“清仓式”分红，“关键少数”要有良好的“口碑声誉”。

　　要研究提高部分板块的上市指标。从监管实践看，目前有的板块上市财务指标是偏低的，综合性不足，引导分流企业到合适的板块作用不充分，中国证监会也听到不少的市场声音建议提高上市指标。未来将认真分析、系统研究，特别是充分参考近年来新上市企业和在审企业的情况，指导沪深交易所修改上市规则，适度提高部分板块财务指标，丰富综合性指标，让不同发展阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市。

　　从严监管未盈利企业上市。从实践看，科技企业发展可能会有一个未盈利阶段，这并不一定意味着这些企业持续经营能力差。一些优质的科技企业可以通过上市更好更快成长，但绝不能是那些拼凑技术的“伪科技”企业。对此，中国证监会将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见，更好统筹支持科技发展和保护投资者利益。

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